संघीय व्यवस्था № "को जमानत बजार मा" 39-FZ: प्रमुख

संघीय व्यवस्था 39-FZ वित्तीय उपकरण को जारी र परिसंचरण जडानमा arising सम्बन्ध बिना जारीकर्ता को प्रकार को, regulates, व्यापार मञ्चहरूमा को व्यावसायिक सहभागी स्थापना र सञ्चालनको नियम। हामी अर्को normative कार्य को प्रावधान केही विचार गर्नुहोस्।

अवलोकन

त्यहाँ बजार मा गतिविधि विभिन्न प्रकारका छन् जमानत को। यसलाई, व्यावसायिक सहभागीहरू लगे छ सामान्यतया। कि लगानीकर्ताले विभिन्न सेवाहरू प्रदान हाल सामान्य संगठनहरूको। सहभागीको marketplaces प्रमुख कार्य संरक्षण र राजधानी वृद्धि गर्न कार्य। यो आधारभूत नियमहरू छलफल विनियमन, साथै रूस को केन्द्रीय बैंक स्थापना। यो एक नियामक र एक प्रमुख Supervisory अधिकार रूपमा कार्य।

बिक्रेता गतिविधि

यो वित्तीय उपकरण खरीद वा बिक्री को लागि लेनदेनको आयोग सम्बन्धित छ। यी अपरेसन, अनुसार आफ्नै खर्च मा सञ्चालन "को जमानत बजार मा" 39-FZ, संग र खरिद प्रतिबद्धता / कार्यान्वयनको मूल्य को सार्वजनिक घोषणा पछि आफ्नै तर्फबाट। व्यावसायिक सहभागीहरू कडाई परिभाषित विषयहरू कार्य गर्न सक्छ। बन्धन र अन्य वित्तीय उपकरण बिक्री / खरीद प्रासंगिक अधिकार आफ्नो काम अभिशासित नियमहरु stipulated भने, व्यावसायिक संस्थाहरू छन् कानुनी संस्थाहरू, साथै सार्वजनिक निगमों द्वारा बाहिर छ।

अवस्थाको स्थापना

बिक्रेता गतिविधि परिभाषा समावेश:

1. अधिकतम बिक्री / खरिदका लागि वित्तीय उपकरण को / न्यूनतम संख्या।
2. अवधि मूल्य सेट गरिएको छ जसको लागि।

को घोषणा सूचीबद्ध अन्य आवश्यक सर्तहरू र को अभाव मा, एक पेशेवर सहभागी ग्राहकको प्रस्ताव को लागि एक सम्झौता गर्न छ। जब टालटुल, अनुसार "को जमानत बजार मा" 39-FZ संग, गर्न यो स्थापित आवश्यकताहरु को प्रवर्तन लागि मुद्दा हाल्न सक्नुहुन्छ वा निवेशक द्वारा व्यय घाटा लागि क्षतिपूर्ति गर्न।

प्रशासन

जमानत व्यवस्थापन लेनदेन र अनुबंध लागि प्रयोग वित्तीय उपकरण मा लेनदेन, नगद समावेश छ। इजाजतपत्र आवश्यकता एक सामान्य नियम, यो लागू गर्न। नियन्त्रण मात्र जोडिएको हुँदा अपवाद छ अधिकार को व्यायाम वित्तीय उपकरण मा। विचार र सम्झौता अन्तर्गत normative कार्य द्वारा नियमन गर्ने लेनदेनको क्रम। व्यावसायिक सहभागी को गतिविधिहरु आचरणले मा यो एक नियन्त्रण रूपमा कार्य गर्ने संकेत हुनुपर्छ।

अधिकार र जिम्मेवारी

एक पेशेवर सहभागी को चासो र एक / धेरै ग्राहकहरू, को दल अग्रिम ज्ञात थिएनन् जो को द्वन्द्व, उत्तरार्द्ध गर्न क्षति भएको भनेर सम्झौताहरू गर्न नेतृत्व गरेको छ भने, नियन्त्रण आफ्नै खर्च मा हर्जाना तिर्न बाध्य छ। छलफल normative कार्य कानुनी निकायहरूको स्थापित। विशेष, अनुसार "को जमानत बजार मा" 39-FZ संग एक पेशेवर सहभागी, इरादा योग्य लगानीकर्ताले लागि हो कि वित्तीय उपकरण खरिद गर्न सक्छ, साथै सान्दर्भिक सम्झौता प्रवेश गर्न। तपाईं उल्लङ्घन यदि स्थापित नियमहरु विषयमा केही नकारात्मक परिणाम आउँछन्। तिनीहरूमध्ये:

1. वित्तीय उपकरण लागू र आफ्नो डेरिवेटिव रूपमा अभिनय, करार समाप्त गर्न एउटा दायित्व। संवाददाता आवश्यकता ग्राहक रूस को एक केन्द्रीय बैंक प्रस्तुत सक्छ वा सीधा।
2. क्षतिहरूको लागि क्षतिपूर्ति वित्तीय उपकरण को कार्यान्वयन, र अनुबंध को समापन फलस्वरूप कारण।
3. लेनदेनको राशि मा ब्याज को भुक्तानी / सम्झौताहरू हस्ताक्षर गरे। आफ्नो आकार द्वारा स्थापित छ कला। 395 को नागरिक कोड को। खरीद / वित्तीय उपकरण को बिक्री जडानमा जमानत / र अनुबंध को समापन राशि व्यय धन को बिक्री देखि आगम बीच सकारात्मक फरक, ब्याज रकममा भुक्तानी गर्दा को यो खोल।

"को जमानत बजार मा" 39-FZ को आवश्यकताहरु उल्लङ्घन लेनदेनको एक पेशेवर सहभागी प्रासंगिक प्रभाव को आवेदन मा दावी को बयान एक वर्ष भित्र ग्राहक द्वारा रिपोर्ट को रसिद को मिति देखि ल्याए गर्न सकिन्छ।

थप विशेषताहरु

व्यवस्थापक स्वतन्त्र शेयरधारकों र अन्य सुरक्षा धारकों प्रदान गर्दछ जो सही दिशा सहित यसको गतिविधिहरु को कार्यान्वयन देखि arising कुनै पनि दावा, विरुद्ध अदालत पठाइएको हुन सक्छ। यस मामला मा, त्यो टिकट कर्तव्य र सहित सान्दर्भिक लागत, लाग्न हुनेछ। तिनीहरूले भरोसा व्यवस्थापन को वस्तु रूपमा सेवा, सम्पत्ति देखि क्षतिपूर्ति छन्। व्यावसायिक पक्ष पनि लेनदेन गर्न अर्को विषय प्रत्यायोजन गर्ने अधिकार छ। तिनीहरूले प्रशासक वा उत्तराधिकारी तर्फबाट बाहिर छन्। लेनदेन करार को विषयको सम्पत्ति को खर्च मा छन्। क्षतिपूर्ति हकदार प्रबन्ध गर्ने। यसको भुक्तानीको अवस्था करार मा स्थापित। साथै, उहाँले सम्बन्धित सम्पत्ति को खर्च मा, भरोसा व्यवस्थापन अन्तर्गत तिनीहरूलाई द्वारा बाहिर लागत को क्षतिपूर्ति हकदार छ। यो सही कारोवारबाट आय को रसिद द्वारा वातानुकूलित गर्न सकिन्छ।

कर्तव्य

आफ्नो गतिविधि को वस्तुहरु को रूप मा अभिनय, साथै प्रत्येक सम्झौता लागि गभर्नर, जमानत को रेकर्ड राख्न पर्छ। यसको विवेकमा, पेशेवर सहभागी वित्तीय उपकरण मा स्थापित सबै अधिकार लागू। करार सीमा सम्पत्ति व्यवस्थापन राखिएको हुन सक्छ। उदाहरणका लागि, मतदान गर्ने अधिकार को बोध। यसलाई सीमित गरिएको छैन भने, जमानत स्वामित्व मा अभिनय नियन्त्रण। वित्तीय उपकरण र एक पेशेवर सहभागी को लगानी एकाइहरु को धारकों को सामान्य सभामा मतदान अभ्यास गर्न यो क्षमता छ भनेर निकायहरूको सूची अप चित्रहरूका लागि सम्झौता को संस्थापक बारेमा जानकारी प्रदान गर्नु पर्छ शक्ति को अभाव मा। टिप्पणी normative कार्य स्थापित र अन्य जिम्मेवारी। विशेष मा, संस्थापक प्रबन्धकको अनुरोध मा पहिलो मत को कार्यान्वयन को depositary एक संकेत दिन्छ।

एजेन्ट हस्तान्तरण

उहाँले कार्यहरु को कार्यान्वयन लागि वित्तीय उपकरण को धारकों को रजिस्टर राख्छ जो registrar, द्वारा आकर्षित छ। निकाय करार र प्रोक्सी आधारित संवाददाता सञ्चालन कार्य गर्दछ। तिनीहरूले लागि र रजस्ट्रार तर्फबाट काम गर्दै संकेत पर्छ स्थानान्तरण एजेन्ट को व्यापार को पाठ्यक्रम मा, इच्छुक दल गर्न आवश्यक कागजात पेश गर्नुहोस्।

अधिकार

तिनीहरूले वकील को सम्झौता र शक्ति निर्धारित छन्। stakeholders गर्ने अधिकार छ समावेश:

1. रजस्टर मा सञ्चालन पूरा गर्न आवश्यक कागजात लिनुहोस्।
2. दर्ता व्यक्ति र अन्य बयान एल / s सूचनाहरू र registrar द्वारा प्रदान अन्य जानकारी प्रदान गर्नुहोस्।

कर्तव्य

संलग्न अभिनेता गर्नुपर्छ:

1. जो रजिस्टर मा सञ्चालन पूरा गर्न आवश्यक कागजात पेश व्यक्तिहरूलाई पहिचान गर्न उपयुक्त उपाय लिनुहोस्।
2. आफ्नो अनुरोध मा रेकर्ड registrar सामाग्री पहुँच प्रदान गर्नुहोस्।
3. को लेनदेन पूरा मा प्राप्त जानकारी गोपनीयता आदर।
4. दर्ता व्यक्ति प्रतिनिधिको को प्रमाणहरू पूरा।
5. केन्द्रीय बैंक द्वारा स्थापित नियम अनुसार प्राकृतिक व्यक्ति को हस्ताक्षर प्रमाणित।
6. केन्द्रीय बैंक द्वारा निर्दिष्ट अन्य आवश्यकताहरु अनुरूप।

रजस्टर वा आफ्नो कार्यान्वयन मा विफलता लागि सञ्चालनका अवधि को गणना प्रासंगिक दस्तावेज र अख्तियार गर्न मुछिनुभएको दल को मिति देखि सुरु हुन्छ। स्थानान्तरण एजेन्ट र अन्तरक्रिया एक रिकर्डर इलेक्ट्रोनिक फारम जानकारी र सामाग्री आदान प्रदान गर्नुपर्छ।

जानकारी प्रदान लागि नियम

वित्तीय उपकरण (जारीकर्ता) मा बाध्य अनुरोध विषयको, को जमानत वा केंद्रीकृत भण्डारणको लागि जिम्मेवार छ जो व्यक्ति को नाममात्र होल्डर, मा मालिकहरूको सूची उपलब्ध छ। यो अनुरोध मा निर्दिष्ट मितिमा गठन गरिएको छ। यो आवश्यक छ यो सूची को प्रावधान संघीय कानून मा stipulated को दायित्व लागू गर्न यदि वितरक, यो आवश्यकता राज्य हुन सक्छ। यो सूची अनुरोध को रसिद को मिति देखि पन्ध्र दिन भित्र पठाइएको छ। अनुरोध सेट मिति यसको रसिद क्यालेन्डर भन्दा पछि छ भने, अवधिको सूचना मा निर्दिष्ट मिति देखि गणना गरिनेछ।

सामग्रीहरू सूची

सूची को मालिक निर्दिष्ट हुनु पर्छ:

1. वित्तीय उपकरण र जानकारी को प्रकार हेर्नुहोस् (श्रेणी) आफ्नो पहिचान सक्षम।
2. वितरक जानकारी।
3. जो यो गठन भएको थियो जो देश को कानून अन्तर्गत कानुनी निकाय छैन विदेशी कम्पनीहरु, साथै वित्तीय उपकरण मा अधिकार लागू अन्य संस्थाहरू र तिनीहरूले गरेका छन् जसलाई लागि व्यक्ति सहित जमानत को मालिक, बारे जानकारी। पछिल्लो बारेमा जानकारी छैन सूचीमा समावेश हुन सक्छ। यो निश्चित अवस्थामा अनुमति दिएको छ। विशेष, वित्तीय उपकरण मा अधिकार अभ्यास गर्ने व्यक्ति लगानीको व्यवस्थापन कम्पनी एक आपसी कोष को वा विदेशी संगठन बिना र कानुनी निकाय गठन संग दुवै सामूहिक / सामूहिक लगानी योजनाहरु संलग्न सहभागीहरू संख्या 50 भन्दा बढी छ भने।
4. को व्यक्ति वित्तीय उपकरण को जारीकर्ता, जम्मा र अन्य खाता खजाना एल / s मा लगे, गर्न कसको अधिकार अन्य FZ परिभाषित यी संस्थाहरू उपलब्ध कानुनी विकल्प लागू छैन भने बारे जानकारी।
5. को पहिचान सक्षम जानकारी अघिल्लो लेखमा दुई अनुच्छेद व्यक्ति मा उल्लेख। सूची तिनीहरूलाई स्वामित्वमा साझेदारी को संख्या समावेश छ।
6. संगठन र व्यक्तिहरूले सेक्सन मा उल्लेख को वित्तीय उपकरण अधिकार को दर्ता प्रदर्शन विषय को अन्तर्राष्ट्रिय पहिचान कोड। 3-4, विदेशी उम्मेदवार होल्डर र विदेशी कम्पनी संक्रमण र लेखा नियम बनाउन अधिकार छ, सहित।
7. सूची को गठन, साथै कुनै जानकारी प्राप्त भएको थियो जसको लागि जमानत संख्या लागि जानकारी प्रदान गर्न असमर्थ व्यक्ति मा डाटा।
8. अज्ञात विषयहरू को खाता मा समावेश छन् जो वित्तीय उपकरण, को संख्या मा जानकारी।

निष्कर्षमा

माथिको-उल्लेख अनुरोध को तयारी मा एक विशिष्ट तिथि लागि सूची निर्माण गर्न जानकारी प्रबन्ध तिनीहरू उम्मेदवार (विदेशी सहित) कार्य भने depositors को, - रजस्ट्रार दर्ता संस्थाहरू र depositary आवश्यक हुन सक्छ। खाता खोल्ने व्यक्ति, को सूची लागि आवश्यक जानकारी प्रदान गर्नु पर्छ। रजस्ट्रार वा डिपजिटरी पालन गरेमा रेकर्ड अनुरोध मा, अन्य सहभागीहरूले तर्फबाट वित्तीय उपकरण मा सही लागू विषयको, मालिक को सूची उत्पन्न गर्न अनुरोध गरिएको डाटा पठाउन गर्नुपर्छ।